天牛新闻 券商 间接持有0.0000001%,不足1股!康为世纪回复证监会系统离职人员入股情况

间接持有0.0000001%,不足1股!康为世纪回复证监会系统离职人员入股情况


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科创板IPO受理公司康为世纪日前回复交易所的问询,就18个监管关心的问题进行了逐一回复。

其中,令外界颇为关注的是,发行人存在证监会系统离职人员入股的情形。

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康为世纪回复,保荐机构根据证监会发布《监管规则适用指引——发行类第2号》的要求核查发现,发行人存在2名间接自然人股东为证监会系统离职人员的情形。

一是持股人梁余音。在间接持股路径上,梁余音于2019年10月因其就职的易方达资产管理有限公司实施员工持股计划,投资入股发行人间接股东珠海聚宁康股权投资合伙企业(有限合伙),后者系发行人股东中小基金的间接股东,中小基金于2020年8月增资入股发行人,前述增资完成后,梁余音间接持有发行人的股份,为发行人第6层级股东。目前,梁余音通过发行人直接股东中小基金间接持有发行人的0.0000001%股份,间接持有发行人不足1股股份。

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资料显示,梁余音于2011年7月起就职于深圳证券交易所,担任固定收益部助理经理,于2016年8月从前单位离职后至今就职于易方达资产管理有限公司,担任总经理助理。梁余音间接入股的中小基金于2020年8月投资入股发行人时,其从证监会系统离职已满三年,梁余音间接入股发行人不属于《第2号指引》规定的“在入股禁止期内入股”的不当入股情形。

梁余音已出具承诺,其间接持股康为世纪不存在“利用原职务影响谋取投资机会、入股过程存在利益输送、在入股禁止期内入股、作为不适格股东入股、入股资金来源违法违规”等不当入股的情形。

经核查,2020年8月,梁余音由于珠海聚宁康间接持股的中小基金投资入股发行人而成为发行人的间接股东;梁余音非投资发行人的介绍人,不存在利用原职务影响谋取投资机会,不存在对发行人享有超额收益或其他特殊利益安排。

二是持股人彭俊衡。间接持股路径上,彭俊衡于2019年9月以增资方式投资入股发行人目前的间接股东天津飞旋科技股份有限公司(简称“天津飞旋”),后者系发行人股东中小基金的间接股东,中小基金于2020年8月增资入股发行人,前述增资完成后,彭俊衡间接持有发行人的股份,为发行人第7层级股东。目前彭俊衡通过发行人直接股东中小基金间接持有发行人约0.00000022%的股份,间接持有发行人不足1股股份。

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资料显示,彭俊衡自1996年起在证监会系统内就职,曾任中国证监会期货部副部长、中国证监会正处级调研员、上海期货交易所副总经理、中国证监会上海专员办副专员、中国证监会期货部副主任、中国证监会期货部正局级巡视员、上海中证中小投资者服务中心有限责任公司总经理、中国证监会上海监管局正局级巡视员,于2017年12月从前单位离职,自2018年至今任职于上海富友金融服务集团股份有限公司。

经核查,并根据彭俊衡出具的书面承诺,彭俊衡于2019年9月投资入股天津飞旋,2020年8月因天津飞旋间接投资的中小基金增资发行人而成为发行人的间接股东;彭俊衡于2019年9月投资入股天津飞旋的价格为138.97元/出资额,定价依据为天津飞旋投资人基于对天津飞旋未来业绩预测及市场价格友好协商后确定的投前市场估值18亿元确定,其中彭俊衡出资入股金额为1000万元、持有天津飞旋7.20万元新增注册资本,其入股资金均为其个人合法收入的自有资金。2021年2月,彭俊衡作为天津飞旋发起人之一按照原持股比例取得天津飞旋资本公积转增部分对应新增股份,截至其承诺函出具之日,其持有天津飞旋182.50万股股份。

经核查,彭俊衡非投资发行人的介绍人,不存在利用原职务影响谋取投资机会,不存在对发行人享有超额收益或其他特殊利益安排。

2021年5月28日,证监会发布《证监会系统离职人员入股行为监管指引》,专门制定发布《监管规则适用指引—发行类第2号》,明确证监会系统离职人员入股拟公开发行并上市或新三板精选层挂牌企业的核查要求,对属于规范范围的离职人员突出靶向监管、压实中介机构核查责任、维护市场“三公”秩序。

证监会对涉及离职人员入股的发行上市审核过程进行复核,主要是为了体现各市场参与方平等公平、依法合规,体现证监会从严治党、从严治会的坚定决心。

康为世纪招股书(申报稿)显示,公司是国内少数实现分子检测核心环节完整业务布局的生物科技企业,旗下核心产品包括分子检测酶原料、核酸保存试剂、核酸提取纯化试剂及分子诊断试剂盒。

2021年9月30日,康为世纪申请科创板上市获受理,目前处于已问询的阶段。

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2020年,新冠疫情发生,康为世纪业绩飙升,营收由2019年的7393.85万元增长至2.33亿元,归母净利润由2019年的981.65万元增至9717.18万元。

得益于此,康为世纪符合了科创板第一套上市标准:预计市值不低于10亿元,最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元,或者预计市值不低于10亿元,最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元。

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在问询过程中,除上述证监会系统离职人员核查的问题外,上交所还就公司的技术先进性、经营合规性、新冠疫情和收入增长等17个问题进行了严格问询。

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责任编辑:冯体炜

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作者: admin

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